零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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